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需承担本单位合规运营责任

时间:2018-01-31 20:37  来源:alis38.com  阅读次数: 复制分享 我要评论

 
证券基金经营分支机构
需承担本单位合规运营责任
 

 
 


 

  在上一期的律师进社区栏目中,对于证券基金经营机构的高级管理人员对合规运营承担的相关责任进行了说明。证券基金经营机构中的分支机构或是其他负责人是否也应当对本单位合规运营承担责任呢?本期律师进社区就此问题进行解答。

  解答:证券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公司(以下统称下属各单位)负责人负责落实本单位的合规管理目标,对本单位合规运营承担责任。证券基金经营机构全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,并对其执业行为的合规性承担责任。下属各单位及工作人员发现违法违规行为或者合规风险隐患时,应当主动及时向合规负责人报告。时报记者 刘纯

 

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